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论坛首页  »   《 投资理财 》  »  文章：证监会大力整顿券商分公司 两年关闭违规网点   标题: 证监会大力整顿券商分公司 两年关闭违规网点   819527 银子 30424 股份 1436 学历 高一 民职 村民 职务 版主-连长 注册2007-8-2 16:13:11 上周:发帖4回帖91点评0 证监会大力整顿券商分公司 两年关闭违规网点 中新社北京六月六日电，中国证监会六日发布两部新规，整顿内地证券公司分公司及其营业网点。要求券商分公司不得直接经营证券经纪业务，不可同时经营有利益冲突的多项业务，要求二O一O年八月底前清理关闭违规营业网点，其后，证券营业部不得异地迁址。 　　此次颁布的两部新规包括《证券公司分公司监管规定(试行)》及《关于进一步规范证券营业网点的规定》，自发布之日起施行。 　　根据新规，证券分公司可以从事证券自营、证券资产管理业务及一定区域内营业部管理、证券承销与保荐业务；但分公司不能直接经营证券经纪业务，不能同时经营存在利益冲突的多项业务；已设有分公司经营证券自营或证券资产管理业务的，其他分公司或公司总部不能再经营该项业务。 　　《分公司监管规定》明确设定了券商设立分公司的“门槛”，要求其净资本及各项风控指标持续二年达标、已按规定实施第三方存管、账户规范工作按期完成、信息技术系统运行安全、已建立有效的投资者教育机制。 　　新规要求，证券公司董事会、监事会、高级管理人员和财务、稽核、风控、合规等后台部门的办公场所，应设在公司住所地。 　　《营业网点规定》对历史遗留的少量违规营业网点明确了清理原则。要求相关券商在二O一O年八月底前清理并关闭违规营业网点，其账户规范及其他遗留问题和潜在风险，由原证券公司负责解决，同时做好客户转移；有违规网点的券商，在违规网点关闭前不得新设证券营业部。 　　新规要求，二O一O年八月底后，证券营业部不得异地迁址。证监会有关负责人解释说，此前允许异地迁址，目的是方便券商优化网点布局，但营业部新设许可正常化以后，通过迁址优化布局的必要性不大；但由于历史原因，部分券商网点地域重叠，短期内确有异地迁址需要，故给予一定过渡期。(中国新闻网） 1团1营1连: 新手.建议.投诉 2008-6-9 10:35:16 #1   819527 银子 30424 股份 1436 学历 高一 民职 村民 职务 版主-连长 注册2007-8-2 16:13:11 上周:发帖4回帖91点评0 证监会发文规范券商分公司及营业部 中国证监会昨日对外同时发布《证券公司分公司监管规定（试行）》（下称《分公司规定》）和《关于进一步规范证券营业网点的规定》（下称《营业网点规定》），明确了证券公司设立分公司及证券营业部的相关条件，并严格限定了分公司的业务范围。 按照《分公司规定》，分公司可以从事证券自营、证券资产管理业务以及一定区域内证券营业部的管理、一定区域内的证券承销与保荐等业务。但是，分公司不能直接经营证券经纪业务，不能同时经营存在利益冲突的多项业务；已设有分公司经营证券自营或证券资产管理业务的，其他分公司或公司总部不能再经营该项业务。 在分公司的设立上，《分公司规定》要求应符合审慎性原则。除了具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性外，还应满足最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等要求。 证券公司收购分公司的，应当具备《分公司规定》中设立分公司的条件。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让与标的分公司相关的全部或者一定区域内业务的证券公司。 《分公司规定》强调，在该规定发布前，证券公司在住所地外设立的从事经营活动的各类业务总部、管理总部、业务中心等机构及已获准设立的分公司，应当在本规定发布后按照本规定的要求进行规范；逾期达不到要求的，应当及时撤销。 与《分公司规定》同时发布实施的《营业网点规定》，进一步明确了证券公司新设、收购证券营业部的具体条件，并对证券服务部的规范以及违规证券营业网点的清理提出了相关要求。 根据《营业网点规定》的要求，证券公司申请在住所地证监局辖区内和在全国范围新设营业部，除了须符合具备净资本以及各项风控指标持续2年达标、已按规定实施第三方存管、账户规范工作按期完成、信息技术系统运行安全等8项要求外，还需要分别满足在代理买卖证券业务净收入和分类评价的类别方面的硬指标。 《营业网点规定》明确，证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。 在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。而相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。 此外，按照证监会的部署，证券公司应当按照“分期规范，分步实施”的原则，在2010年8月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。不符合规范为证券营业部条件或不能在规定的期限内规范的证券服务部，证券公司应当在2010年8月底前向证券服务部所在地证监局提交撤销方案。 对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的，符合条件的其他证券公司可在当地新设证券营业部，协助予以解决。违规营业网点已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。同时，证券营业部不得异地迁址。2010年8月底以前，证券公司确有优化网点布局需要的，在符合由相对过剩地区迁往相对不足地区的原则下可按现有政策迁址。 据了解，《营业网点规定》自发布之日起正式实施，中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》（证监机构字[2000]131号）、《关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知》（证监机构字[2000]264号）同时废止。 1团1营1连: 新手.建议.投诉 2008-6-9 10:35:40 #2 《证监会大力整顿券商分公司 两年关闭违规网点》-快速回复主题 标题:   (可选) 内容: